Contrôle permanent dans une banque

• Définir et positionner le contrôle permanent dans la banque
• Maîtriser les principales étapes de la mise en place d'un dispositif de contrôle permanent bancaire
• Illustrer par des documents pratiques facilement transposables

Introduction à la formation : Rappel sur les risques bancaires

• Définition du risque bancaire : Panorama des risques traditionnels
• Identifier les différents types de risques bancaires

Comprendre le dispositif de contrôle interne et les différents niveaux de contrôle dans une banque

• Définition et objectifs du contrôle interne bancaire : de quoi parle-t-on ?
• Mise au point sur l'urbanisme du dispositif de contrôle interne
• Comprendre le rôle et les missions des acteurs du contrôle interne
• Appréhender les différents niveaux de contrôle dans une banque
• Comprendre le positionnement du contrôle permanent

Les conditions de mise en œuvre de la fonction de contrôle permanent

• Identifier les différents enjeux propres à la fonction de contrôle permanent
• Mise au point sur la qualité de l'environnement de contrôle
• Comment organiser l'équipe projet qui va piloter le dispositif ? 
• Le référentiel : le modèle proposé par le COSO
• Délimiter le périmètre du dispositif de contrôle permanent
• Explication sur la granularité du dispositif de contrôle permanent
• Explication sur la nécessité d'assurer la mobilisation des équipes
• Panorama des difficultés possibles lors de la mise en place du contrôle permanent
• Identifier les éventuelles conditions de la réussite

La méthode de mise en oeuvre de la fonction de contrôle permanent

• Mise au point sur l'organisation des travaux et ses différentes étapes 
• Prendre en compte la granularité dans son contexte : strict et minutieux ou souple et allant à l'essentiel ?
• Appréhender les bonnes pratiques liées à l'identification et à l'évaluation des risques
• Appréhender l'étape de l'identification des dispositifs

Appréhender les étapes du pilotage du contrôle permanent

• En préambule
• Veiller sur les risques
• Une définition du rôle des acteurs
• Des moyens adéquats à disposition
• Maintenir le contrôle permanent
• Evaluer le contrôle permanent

Zoom sur la cartographie des risques : Appréhender ses enjeux 

• Introduction à la cartographie des risques : de quoi parle-t-on ? 
• Comprendre les objectifs de la cartographie des risques 
• Répertorier les processus
• L'identification des risques associés
• Comprendre en quoi consiste l'approche Top Down et Bottom Up
• Le rattachement des risques liés aux processus métier
• L'évaluation des risques
• Le traitement des risques résiduels
• Les pré-requis pour le bon déroulement de l'exercice