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- Comment mettre en place un dispositif de contrôle adapté au sein des sociétés de gestion de portefeuille (SGP)
Comment mettre en place un dispositif de contrôle adapté au sein des sociétés de gestion de portefeuille (SGP)
Objectifs
Programme
- Appréhender les différents risques des sociétés de gestion de portefeuille (SGP).
- Connaître les acteurs du contrôle des risques d’une SGP.
- Mettre en place un dispositif de maîtrise des risques adapté au sein de la structure.
- Appréhender les différents risques des sociétés de gestion de portefeuille (SGP).
- Connaître les acteurs du contrôle des risques d’une SGP.
- Mettre en place un dispositif de maîtrise des risques adapté au sein de la structure.
1LES RISQUES D’UNE SOCIÉTÉ DE GESTION
Les risques de non-conformité.
Les risques opérationnels.
Les risques financiers.
Les risques extra-financiers
Les risques de non-conformité.
Les risques opérationnels.
Les risques financiers.
Les risques extra-financiers
2LES ACTEURS DU CONTRÔLE DES RISQUES DANS L’ASSET MANAGEMENT
Les missions du middle office.
Les missions du RCCI.
Les missions du contrôleur des risques financiers et extra financiers.
Le dépositaire d’OPC.
Le CAC.
Illustration de cas de jurisprudence.
L’AMF.
Les missions du middle office.
Les missions du RCCI.
Les missions du contrôleur des risques financiers et extra financiers.
Le dépositaire d’OPC.
Le CAC.
Illustration de cas de jurisprudence.
L’AMF.
3LE DISPOSITIF DE MAÎTRISE DES RISQUES DE LA SGP
La cartographie des risques de la SGP.
La politique de gestion des risques.
La base incidents et réclamations.
Le plan de contrôle de la SGP.
Le dispositif de cybersécurité.
Le dispositif LCB-FT.
La prévention des abus de marché.
La prévention des conflits d’intérêts.
Les contrôles de l’information aux porteurs de parts.
Les contrôles sur les règles d’établissement de la vl.
Les contrôles sur la comptabilisation des frais de l’OPC.
Les contrôles sur le respect des ratios et règles d’investissement de l’OPC.
Les contrôles sur le passif de l’OPC.
Les contrôles sur les indicateurs financiers.
Les contrôles sur les contraintes extra financières.
Le Rapport Annuel de Contrôle.
La cartographie des risques de la SGP.
La politique de gestion des risques.
La base incidents et réclamations.
Le plan de contrôle de la SGP.
Le dispositif de cybersécurité.
Le dispositif LCB-FT.
La prévention des abus de marché.
La prévention des conflits d’intérêts.
Les contrôles de l’information aux porteurs de parts.
Les contrôles sur les règles d’établissement de la vl.
Les contrôles sur la comptabilisation des frais de l’OPC.
Les contrôles sur le respect des ratios et règles d’investissement de l’OPC.
Les contrôles sur le passif de l’OPC.
Les contrôles sur les indicateurs financiers.
Les contrôles sur les contraintes extra financières.
Le Rapport Annuel de Contrôle.
4SYNTHÈSE ET CONCLUSION
Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
Public visé
- RCCI et RCSI, représentants des dépositaires.
- Administrateurs de fonds.
- Responsables de back-office.
- Comptables et gestionnaires des OPC et des sociétés de gestion.
- Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.
- Contrôleurs permanents et auditeurs.
- Collaborateurs en charge de la gestion des risques.
Prérequis
- Connaissance de l’environnement de l’Asset Management.
Méthodes pédagogiques
- Documentation en PowerPoint :
Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :- Plus d’exemples.
- Plus d’illustrations.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
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