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Contrôle permanent dans une banque
Objectifs
Programme
- Définir et positionner le contrôle permanent dans la banque
- Maîtriser les principales étapes de la mise en place d'un dispositif de contrôle permanent bancaire
- Illustrer par des documents pratiques facilement transposables
Introduction à la formation : Rappel sur les risques bancaires
- Définition du risque bancaire : Panorama des risques traditionnels
- Identifier les différents types de risques bancaires
Comprendre le dispositif de contrôle interne et les différents niveaux de contrôle dans une banque
- Définition et objectifs du contrôle interne bancaire : de quoi parle-t-on ?
- Mise au point sur l'urbanisme du dispositif de contrôle interne
- Comprendre le rôle et les missions des acteurs du contrôle interne
- Appréhender les différents niveaux de contrôle dans une banque
- Comprendre le positionnement du contrôle permanent
Les conditions de mise en œuvre de la fonction de contrôle permanent
- Identifier les différents enjeux propres à la fonction de contrôle permanent
- Mise au point sur la qualité de l'environnement de contrôle
- Comment organiser l'équipe projet qui va piloter le dispositif ?
- Le référentiel : le modèle proposé par le COSO
- Délimiter le périmètre du dispositif de contrôle permanent
- Explication sur la granularité du dispositif de contrôle permanent
- Explication sur la nécessité d'assurer la mobilisation des équipes
- Panorama des difficultés possibles lors de la mise en place du contrôle permanent
- Identifier les éventuelles conditions de la réussite
La méthode de mise en oeuvre de la fonction de contrôle permanent
- Mise au point sur l'organisation des travaux et ses différentes étapes
- Prendre en compte la granularité dans son contexte : strict et minutieux ou souple et allant à l'essentiel ?
- Appréhender les bonnes pratiques liées à l'identification et à l'évaluation des risques
- Appréhender l'étape de l'identification des dispositifs
Appréhender les étapes du pilotage du contrôle permanent
- En préambule
- Veiller sur les risques
- Une définition du rôle des acteurs
- Des moyens adéquats à disposition
- Maintenir le contrôle permanent
- Evaluer le contrôle permanent
Zoom sur la cartographie des risques : Appréhender ses enjeux
- Introduction à la cartographie des risques : de quoi parle-t-on ?
- Comprendre les objectifs de la cartographie des risques
- Répertorier les processus
- L'identification des risques associés
- Comprendre en quoi consiste l'approche Top Down et Bottom Up
- Le rattachement des risques liés aux processus métier
- L'évaluation des risques
- Le traitement des risques résiduels
- Les pré-requis pour le bon déroulement de l'exercice
Public visé
- Auditeurs et contrôleurs internes
- Inspection générale
- Conformité
- Risques opérationnels
- Direction des risques
Prérequis
Il est recommandé d'avoir une connaissance des dispositifs de contrôle interne pour suivre la formation contrôle permanent dans une banque
Méthodes pédagogiques
- Alternance de théorie et d'illustrations
- Cas/exercices pratiques tout au long de la formation
- Support pédagogique de la formation contrôle permanent dans une banque
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