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- Module 6 : Efficacité des dispositifs de maîtrise au sein d’un établissement assujetti au service d’une gouvernance et d’une surveillance des contrôles adaptés
Module 6 : Efficacité des dispositifs de maîtrise au sein d’un établissement assujetti au service d’une gouvernance et d’une surveillance des contrôles adaptés
Objectifs
Programme
■ Comprendre l’articulation entre les différents documents relatifs à la maîtrise des risques.
■ Savoir utiliser les résultats du dispositif de maîtrise des risques pour challenger le risque résiduel.
■ Savoir évaluer la pertinence des éléments-clés de maîtrise en lien avec la cartographie et l’appétence aux risques.
PRÉSENTATION DES ENJEUX DE GOUVERNANCE BANCAIRE
La guideline de l’Autorité Bancaire européenne (020721) :
- Les constats suite à la pandémie.
- Les attendus ?
- Responsabilité.
- Supervision.
- Stratégie de gestion des risques.
LES POINTS D’ATTENTION DANS LA SUPERVISION DES RISQUES
Stratégie et appétit aux risques.
Modalités de surveillance du profil de risque.
Le rôle des informations sur les risques (cartographie, rapport de contrôle interne, d’audit etc.)
- Comment s’organiser pour appréhender les différents documents ?
- Comment analyser les informations communiquées ?
L’ORGANISATION DU CADRE DE CONTRÔLE INTERNE
Les 3 lignes de maîtrise.
Les principes-clés d’un contrôle efficace.
Illustration des attendus à partir d’un cas de sanction.
CONCLUSION À DESTINATION DE L’ADMINISTRATEUR
Comment s’appuyer sur les documents fournis pour apprécier la qualité du dispositif de maîtrise des risques et approuver l’appétence au risque ?
Public visé
■ Dirigeants effectifs.
Membres d’un organe social appelés à exercer des fonctions de membre du conseil d’administration, du conseil de surveillance ou de tout autre organe exerçant des fonctions équivalentes d'un établissement assujetti.
Méthodes pédagogiques
■ Documentation en PowerPoint : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
■ Plus d’exemples.
■ Plus d’illustrations.
■ Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
■ QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
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