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Savoir appréhender et maîtriser les enjeux liés aux risques opérationnels
Objectifs
Programme
- Maîtriser le contexte réglementaire et les nouveaux enjeux relatifs au risque opérationnel.
- Identifier les bonnes pratiques à partir des récentes affaires et des sanctions prononcées.
- Réussir la mise en place du dispositif de gestion du risque opérationnel.
- Choisir des méthodes et des outils appropriés à la gestion du risque opérationnel.
- Maîtriser le contexte réglementaire et les nouveaux enjeux relatifs au risque opérationnel.
- Identifier les bonnes pratiques à partir des récentes affaires et des sanctions prononcées.
- Réussir la mise en place du dispositif de gestion du risque opérationnel.
- Choisir des méthodes et des outils appropriés à la gestion du risque opérationnel.
1LES ENJEUX DU RISQUE OPÉRATIONNEL
1Illustration de la matérialisation du risque opérationnel au travers d’incidents récents.
Contexte réglementaire : Bâle II, Bâle III, Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne.
La définition du risque opérationnel.
Les 3 approches du calcul d’exigence de fonds propres et les réformes en cours (vers la méthode Standard Measurement Approach).
Les saines pratiques (à partir du document de Bâle).
Illustration de la matérialisation du risque opérationnel au travers d’incidents récents.
Contexte réglementaire : Bâle II, Bâle III, Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne.
La définition du risque opérationnel.
Les 3 approches du calcul d’exigence de fonds propres et les réformes en cours (vers la méthode Standard Measurement Approach).
Les saines pratiques (à partir du document de Bâle).
2UNE ORGANISATION DÉDIÉE AU TRAITEMENT DES RISQUES OPÉRATIONNELS
2Filière Risque Opérationnel : les différents acteurs et leurs rôles.
Coordination avec les fonctions de contrôle (permanent/conformité/périodique).
Les bonnes pratiques organisationnelles (Comité de Bâle).
Filière Risque Opérationnel : les différents acteurs et leurs rôles.
Coordination avec les fonctions de contrôle (permanent/conformité/périodique).
Les bonnes pratiques organisationnelles (Comité de Bâle).
3LA CARTOGRAPHIE DES RISQUES OPÉRATIONNELS
3L’approche par processus.
Les méthodes d’auto-évaluation des risques.
Les bonnes pratiques.
Les modalités de réalisation pour faire de la cartographie un outil de pilotage.
Les difficultés pratiques.
L’approche par processus.
Les méthodes d’auto-évaluation des risques.
Les bonnes pratiques.
Les modalités de réalisation pour faire de la cartographie un outil de pilotage.
Les difficultés pratiques.
4LA BASE DE PERTES ET D'INCIDENTS
4Définitions et périmètre.
Organisation de la base de collecte des données d’incidents : rôles et responsabilités, seuils de collecte, etc.
Difficultés pratiques : incidents à longue durée de vie, risques frontières, etc.
Définitions et périmètre.
Organisation de la base de collecte des données d’incidents : rôles et responsabilités, seuils de collecte, etc.
Difficultés pratiques : incidents à longue durée de vie, risques frontières, etc.
5LA MESURE DES RISQUES OPÉRATIONNELS DANS LE CADRE DES APPROCHES AVANCÉES
5Les éléments constitutifs de l’approche avancée : données internes, données externes, analyse en scénarios, environnement opérationnel et de contrôle interne.
Les méthodes quantitatives et qualitatives.
Les évolutions à venir en termes de méthode : la méthode standard avancée (SMA).
Les éléments constitutifs de l’approche avancée : données internes, données externes, analyse en scénarios, environnement opérationnel et de contrôle interne.
Les méthodes quantitatives et qualitatives.
Les évolutions à venir en termes de méthode : la méthode standard avancée (SMA).
6LE SUIVI ET LA MAÎTRISE DES RISQUES OPÉRATIONNELS
6Les éléments constitutifs du dispositif de maîtrise des risques opérationnels : dispositif de contrôle, Plan de Continuité d’Activités, Assurabilité des risques opérationnels, etc.
Les indicateurs-clés de risque opérationnel : typologie, définition et mise en œuvre.
Le tableau de bord Risque Opérationnel.
Les éléments constitutifs du dispositif de maîtrise des risques opérationnels : dispositif de contrôle, Plan de Continuité d’Activités, Assurabilité des risques opérationnels, etc.
Les indicateurs-clés de risque opérationnel : typologie, définition et mise en œuvre.
Le tableau de bord Risque Opérationnel.
7REPORTING RÉGLEMENTAIRE COREP
7Les états liés au Risque Opérationnel.
Principes de construction.
Les états liés au Risque Opérationnel.
Principes de construction.
8LES OUTILS ET LES SYSTÈMES À METTRE EN PLACE
8Les fonctionnalités clés : évaluation, collecte, quantification, reporting interne et réglementaire.
Panorama des outils existants sur le marché.
Les fonctionnalités clés : évaluation, collecte, quantification, reporting interne et réglementaire.
Panorama des outils existants sur le marché.
9SYNTHÈSE ET CONCLUSION
9Synthèse des deux journées.
Évaluation de la formation.
Synthèse des deux journées.
Évaluation de la formation.
Public visé
- Directeurs des risques.
- Responsables risques opérationnels.
- Correspondants risques opérationnels.
- Fonctions Contrôle permanent et périodique.
- Responsable des assurances.
- Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.
Prérequis
- Aucune connaissance particulière n’est exigée.
Méthodes pédagogiques
- Documentation en PowerPoint :
Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :- Plus d’exemples.
- Plus d’illustrations.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
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Gestion et contrôles des risques de non-conformité en tant que risques bancaires prioritairesProchaines sessions disponibles :26 sept.
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