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Fonds d'investissement : audit et évaluation
Objectifs
Programme
- Comprendre l’organisation des contrôles en Gestion d’actifs.
- Fournir une méthode d’audit et des techniques de contrôle à appliquer aux fonds d’investissement.
- Familiariser les auditeurs aux traitements d’exception liés aux crises financières récentes et aux problématiques ESG.
- Comprendre l’organisation des contrôles en Gestion d’actifs.
- Fournir une méthode d’audit et des techniques de contrôle à appliquer aux fonds d’investissement.
- Familiariser les auditeurs aux traitements d’exception liés aux crises financières récentes et aux problématiques ESG.
1LA GESTION DES RISQUES EN ASSET MANAGEMENT
1La politique de gestion des risques d’une SGP.
La cartographie des risques d’une SGP.
La construction d’un plan de contrôle.
La politique de gestion des risques d’une SGP.
La cartographie des risques d’une SGP.
La construction d’un plan de contrôle.
2LES CONTRÔLES DU MIDDLE OFFICE DE LA SGP
2Le suivi de l’éxécution des ordres de l’OPC.
Contrôle des référentiels de la SG.
Etablissement de rapprochements.
La valorisation des actifs de l’OPC.
L’enregistrement des OST.
La comptabilisation des frais de l’OPC.
Le suivi de l’éxécution des ordres de l’OPC.
Contrôle des référentiels de la SG.
Etablissement de rapprochements.
La valorisation des actifs de l’OPC.
L’enregistrement des OST.
La comptabilisation des frais de l’OPC.
3LES MISSIONS DU CONTRÔLEUR DES RISQUES DE LA SGP
3Le contrôleur des risques financiers.
Les risques de marché.
Le risque de liquidité.
Le risque de contrepartie.
Le suivi des indicateurs de risques financiers.
Le suivi des indicateurs de risques extra financiers.
Le contrôleur des risques financiers.
Les risques de marché.
Le risque de liquidité.
Le risque de contrepartie.
Le suivi des indicateurs de risques financiers.
Le suivi des indicateurs de risques extra financiers.
4LES CONTRÔLES DU RESPONSABLE DU CONTRÔLE ET DE LA CONFORMITÉ DE LA SOCIÉTÉ DE GESTION
4Les contrôles sur les risques de non-conformité.
Le contrôle de la conformité des documents règlementaires.
Les contrôles sur l’éligibilité des actifs et les ratios de l’OPC.
Les contrôles sur le passif de l’OPC.
Les contrôles sur les risques opérationnels.
Les contrôles sur les risques de non-conformité.
Le contrôle de la conformité des documents règlementaires.
Les contrôles sur l’éligibilité des actifs et les ratios de l’OPC.
Les contrôles sur le passif de l’OPC.
Les contrôles sur les risques opérationnels.
5LES CONTRÔLES DU DÉPOSITAIRE, CAC ET AMF
5Les contrôles du dépositaire d’OPC.
Les missions du CAC.
Les missions de l’AMF.
Les contrôles du dépositaire d’OPC.
Les missions du CAC.
Les missions de l’AMF.
6SYNTHÈSE ET CONCLUSION
6Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
Public visé
- RCCI et RCSI, représentants des dépositaires.
- Administrateurs de fonds.
- Responsables de back-office.
- Comptables et gestionnaires des OPC.
- Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.
Prérequis
- Aucune connaissance spécifique requise.
Méthodes pédagogiques
- Documentation en PowerPoint :
Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :- Plus d’exemples.
- Plus d’illustrations.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
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