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Les enjeux de l'abus de marché
Objectifs
Programme
- Rappel du cadre réglementaire et présentation des éléments constitutifs et des exemptions de l’abus de marché.
- Comprendre et détecter les différentes typologies d’abus de marché.
- Savoir mettre en place un dispositif de prévention, de détection et de déclaration.
- Apprendre à analyser les indices pour déceler un abus de marché et avoir les bons réflexes pour analyser les alertes.
- Appréhender et comprendre la notion de faisceau d’indices (hiérarchisation des indices) pour la prévention et détection des abus de marché.
- Comprendre ce qui est attendu dans un dossier de preuve : pourquoi et quand le constituer.
- Savoir rédiger une déclaration de soupçon à l’AMF et TRACFIN : contenu des déclarations, méthode de rédaction et envoi.
- Rappel du cadre réglementaire et présentation des éléments constitutifs et des exemptions de l’abus de marché.
- Comprendre et détecter les différentes typologies d’abus de marché.
- Savoir mettre en place un dispositif de prévention, de détection et de déclaration.
- Apprendre à analyser les indices pour déceler un abus de marché et avoir les bons réflexes pour analyser les alertes.
- Appréhender et comprendre la notion de faisceau d’indices (hiérarchisation des indices) pour la prévention et détection des abus de marché.
- Comprendre ce qui est attendu dans un dossier de preuve : pourquoi et quand le constituer.
- Savoir rédiger une déclaration de soupçon à l’AMF et TRACFIN : contenu des déclarations, méthode de rédaction et envoi.
Public visé
- Back et middle-office, fonctions de contrôle permanent et périodique.
Méthodes pédagogiques
- Documentation en PowerPoint :
Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :- Plus d’exemples.
- Plus d’illustrations.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
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