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Les enjeux de l'abus de marché

Les enjeux de l'abus de marché

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Objectifs
Programme
  • Rappel du cadre réglementaire et présentation des éléments constitutifs et des exemptions de l’abus de marché.
  • Comprendre et détecter les différentes typologies d’abus de marché.
  • Savoir mettre en place un dispositif de prévention, de détection et de déclaration.
  • Apprendre à analyser les indices pour déceler un abus de marché et avoir les bons réflexes pour analyser les alertes.
  • Appréhender et comprendre la notion de faisceau d’indices (hiérarchisation des indices) pour la prévention et détection des abus de marché.
  • Comprendre ce qui est attendu dans un dossier de preuve : pourquoi et quand le constituer.
  • Savoir rédiger une déclaration de soupçon à l’AMF et TRACFIN : contenu des déclarations, méthode de rédaction et envoi.
  • Rappel du cadre réglementaire et présentation des éléments constitutifs et des exemptions de l’abus de marché.
  • Comprendre et détecter les différentes typologies d’abus de marché.
  • Savoir mettre en place un dispositif de prévention, de détection et de déclaration.
  • Apprendre à analyser les indices pour déceler un abus de marché et avoir les bons réflexes pour analyser les alertes.
  • Appréhender et comprendre la notion de faisceau d’indices (hiérarchisation des indices) pour la prévention et détection des abus de marché.
  • Comprendre ce qui est attendu dans un dossier de preuve : pourquoi et quand le constituer.
  • Savoir rédiger une déclaration de soupçon à l’AMF et TRACFIN : contenu des déclarations, méthode de rédaction et envoi.
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  • Comprendre et détecter les différentes typologies d’abus de marché.
  • Savoir mettre en place un dispositif de prévention, de détection et de déclaration.
  • Apprendre à analyser les indices pour déceler un abus de marché et avoir les bons réflexes pour analyser les alertes.
  • Appréhender et comprendre la notion de faisceau d’indices (hiérarchisation des indices) pour la prévention et détection des abus de marché.
  • Comprendre ce qui est attendu dans un dossier de preuve : pourquoi et quand le constituer.
  • Savoir rédiger une déclaration de soupçon à l’AMF et TRACFIN : contenu des déclarations, méthode de rédaction et envoi.
  • Public visé
    • Back et middle-office, fonctions de contrôle permanent et périodique.
    Méthodes pédagogiques
    • Documentation en PowerPoint :
      Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
      • Plus d’exemples.
      • Plus d’illustrations.
    • Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
    • QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

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