Le dispositif de contrôle relatif à la conformité

ATTENTION : cette formation n’est disponible que dans le cadre du certificat Maîtriser les enjeux de la Conformité.

• Comprendre les enjeux règlementaires sur le périmètre des activités de la banque (composantes juridiques).
• Savoir mettre en place et piloter un dispositif de conformité (plan de contrôle, cartographie des risques, construction des indicateurs)
• Savoir développer ses compétences au sein d’une équipe au sein du périmètre de Conformité.
• Appréhender, par-delà la technique, les enjeux comportementaux (leadership, force de conviction, raisonnement etc.).

ATTENTION : cette formation n’est disponible que dans le cadre du certificat Maîtriser les enjeux de la Conformité.

• Comprendre les enjeux règlementaires sur le périmètre des activités de la banque (composantes juridiques).
• Savoir mettre en place et piloter un dispositif de conformité (plan de contrôle, cartographie des risques, construction des indicateurs)
• Savoir développer ses compétences au sein d’une équipe au sein du périmètre de Conformité.
• Appréhender, par-delà la technique, les enjeux comportementaux (leadership, force de conviction, raisonnement etc.).
• Comprendre les enjeux règlementaires sur le périmètre des activités de la banque (composantes juridiques).
• Savoir mettre en place et piloter un dispositif de conformité (plan de contrôle, cartographie des risques, construction des indicateurs)
• Savoir développer ses compétences au sein d’une équipe au sein du périmètre de Conformité.
• Appréhender, par-delà la technique, les enjeux comportementaux (leadership, force de conviction, raisonnement etc.).

1LA CONSTRUCTION DE LA CARTOGRAPHIE DU RISQUE DE NON-CONFORMITÉ

Cas pratique de réalisation de la cartographie.

Cas pratique de réalisation de la cartographie.

2LE RÔLE DES INDICATEURS DANS LA CARTOGRAPHIE

3LA CONSTRUCTION D'UN PLAN DE CONTRÔLE

4LA DÉFINITION DES CONTRÔLES-CLÉS (NIVEAU 1 ET 2)

5LE CAS SPÉCIFIQUE DES ENJEUX DE CONFORMITÉ LIÉS À L'OUTSOURCING (EXTERNALISATION).

6QUIZ FINAL

• 10 questions.
• 10 questions.
• 10 questions.