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La maîtrise globale des risques de non-conformité
Objectifs
Programme
ATTENTION : cette formation n’est disponible que dans le cadre du certificat Maîtriser les enjeux de la Conformité.
- Comprendre les enjeux règlementaires sur le périmètre des activités de la banque (composantes juridiques).
- Savoir mettre en place et piloter un dispositif de conformité (plan de contrôle, cartographie des risques, construction des indicateurs)
- Savoir développer ses compétences au sein d’une équipe au sein du périmètre de Conformité.
- Appréhender, par-delà la technique, les enjeux comportementaux (leadership, force de conviction, raisonnement etc.).
1IDENTIFICATION DES RISQUES DE NON-CONFORMITÉ SUR UNE SALLE DES MARCHÉS
2LE CONTEXTE RÈGLEMENTAIRE ET LES PRINCIPALES RÈGLEMENTATIONS (DODD FRANCK, MIFID ET MIFIR, ABUS DE MARCHÉ)
3LES SITUATIONS D'ABUS DE MARCHÉ
- Définition
- Mise en situation
- Dispositif attendu.
- Définition
- Mise en situation
- Dispositif attendu.
- Définition
- Mise en situation
- Dispositif attendu.
4LES ENJEUX DE MIF II SUR L'ACTIVITÉ DE MARCHÉ
- Les éléments du dispositif de contrôle.
- Les éléments du dispositif de contrôle.
- Les éléments du dispositif de contrôle.
5QUIZ FINAL
- 10 questions.
- 10 questions.
- 10 questions.
Public visé
- Collaborateurs de banque.
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